上場申請において非常に重要かつ手間がかかる一方で中々やり方が分かりにくい反社チェック(コンプライアンスチェックとかネガティブチェックとかも言われてます)について、実際に日経リスク&コンプライアンスの反社チェックツールを使って反社チェックを行うにあたっての手引書・マニュアルを公開しました。
■日経リスク&コンプライアンスのサービスページのURL
■反社チェックの背景
法務省が2007年に公表した「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針について」( http://www.moj.go.jp/keiji1/keiji_keiji42.html)にて、企業が反社会的勢力と取引を行わない(特に資金提供を行わない)ことが求められています。特に上場企業や、金融系の企業では実際に各取引先と新規に取引する際、若しくは定期的に、取引企業・株主・役員・従業員等に反社会的勢力との関わりが無いかなどを調査する必要があります。
■反社チェックの方法(記事検索サービスの利用)
反社チェックを具体的に企業で担当者が行うにあたっては、Googleなどのインターネット検索と日経テレコンなどの記事検索が行われることが一般的です。今回は記事検索についての話となります。「取引先企業+ネガティブワード」で記事を検索することによって、過去に犯罪を起こしていたり、行政処分を受けていないかなどを確認します。
■日経リスク&コンプライアンスのメリット
著者はずっと日経テレコンで反社チェックをやってきておりました(殆どの会社では日経テレコンを使っていて、証券会社などではダウ・ジョーンズを使っていたりというのもあります)。然しながら日経テレコンでは下記のような問題があって、中々ベンチャーのような、他に誰も反社チェックやコンプライアンスチェックをやった人がいない環境でオペレーションを導入するのは手間がかかると思ってました。
- 日経テレコンなどは普通に記事を検索して読むのが王道の使い方なので、反社チェックに明らかに使わないような媒体も当然検索できるし、関係無い機能も沢山あり、検索の設定方法についてマニュアルなどを作成して共有する必要がある。検索キーワード(ネガティブワード)なども別途準備する必要がある
- 記事を検索する度、また、記事の見出しが表示された後に、記事の全文を閲覧する度に、都度料金が基本料金にプラスして発生するのでコストが見積もりづらい
- 反社やコンプライアンス上のチェックに本来関係無いような記事が結構ひっかかるので、その記事が反社チェック上、確認が必須かどうかを判断できるようになるまで教える側で結局ダブルチェックすることになる
- 検索履歴を別途エクセルなどで管理する必要がある
一方で日経リスク&コンプライアンスでは日経テレコンの記事データベースを活用しつつ、反社チェックに関連する記事だけを抽出して検索することを前提にしたサービスなので、検索する媒体やキーワードを決めたりする必要もなく、料金も定額制なので記事検索に引っかかった記事は全部読めば良いし、記事の検索においても反社チェックに関係のある記事のみが引っかかるように設計しているので、日経テレコンと比較して関係の無い記事が出てきません。検索履歴もシステム内で管理出来るのでエクセルなどでリスト化する作業も不要です。
■日経リスク&コンプライアンスの料金
月々の検索件数が50件で5万円、100件で10万円といった形で金額が固定されているので、コストの見積もりが立てやすく、また他社サービスでは固定料金が高いものもある中で、少額プランがあるのでベンチャー企業のような中小規模の会社でも導入しやすいのが魅力です。
■日経リスク&コンプライアンスの利用方法
1. 検索条件を設定します
日経リスク＆コンプライアンスでは「反社会敵勢力に関する記事のみ」で、キーワードを設定せず簡便的に検索することも出来ます。なお、上記で著者が独自に設定して使用しているキーワードは下記になります。
行政指導 OR MDA OR 悪徳商法 OR キャッチセールス OR マルチ商法 OR ねずみ講OR 検挙 OR 送検 OR 捜査 OR 家宅捜索 OR 指名手配 OR 逮捕 OR 摘発 OR 犯罪 OR いたずら電話 OR インサイダー取引 OR 横領 OR 汚職 OR 贈収賄 OR 収賄 OR 贈賄 OR わいろ OR 架空取引 OR 株価操作 OR カラ出張 OR 監禁 OR 機密漏えい OR 脅迫 OR 恐喝 OR 金融犯罪 OR 架空請求 OR スキミング OR 詐欺 OR ヤミ金融 OR 偽造 OR 偽札 OR 業務上過失致死傷 OR 業務上過失傷害 OR 業務上過失致死 OR 公務執行妨害 OR コンピューター犯罪 OR サイバーテロ OR ハッカー OR 不正アクセス OR 強盗 OR 殺人 OR 死体遺棄 OR 傷害 OR 銃犯罪 OR 発砲事件 OR 人身取引 OR ストーカー OR 痴漢 OR 売春 OR 援助交際 OR 児童買春 OR わいせつ OR 窃盗 OR 空き巣 OR 車上荒らし OR 万引き OR 脱税 OR 申告漏れ OR データねつ造 OR 背任 OR 爆破 OR ひき逃げ OR 放火 OR 密入国 OR 密輸 OR 密漁 OR 誘拐 OR 拉致 OR 罰金 OR リンチ OR 暴力団 OR 企業舎弟 OR マフィア OR 麻薬 OR アヘン OR ヘロイン OR モルヒネ OR 覚せい剤 OR コカイン OR 大麻 OR ヤクザ OR 容疑 OR 不法 OR 不当要求 OR 反社 OR 特殊知能暴力集団 OR 社会運動標榜ゴロ OR 政治活動標榜ゴロ OR 共生者 OR 事件 OR 違法 OR 違反 OR 疑い OR 偽装 OR 暗躍 OR 行政処分 OR 告訴 OR スキャンダル OR 相場操縦 OR 着服 OR 罪 OR 提訴 OR 判決 OR 不正 OR ブラック OR フロント企業 OR 粉飾 OR 闇 OR 迷惑
■検索画面プリントアウト
検索した記事と本文をセットで表示してプリントアウトすることが出来ます。検索日時や検索者(IDは300個作れます)も全て表示されるのでそのままファイリングして第三者にも証明することが出来、非常に便利です。
■検索画面履歴管理画面
■社内運用マニュアル・テンプレート
上記の記事検索と、同じく反社チェックとして行われるWEB検索に関する「反社会的勢力調査マニュアル」をサンプルとして掲載しておりますので、宜しければご利用下さい。
